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理财知识:投资者保护

证券法对投资人的利益进行保护的主要内容有哪些?(1)禁止内幕交易行为;(2)禁止通过单独或利用信息优势联合或者连续买卖,或操纵证券交易价格;(3)禁止与它人串通,事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易或者互相买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量;以自己为交易对像,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量。(4)禁止国家工作人员、新闻媒体从业人员等编造并传播虚假信息、严重影响证券交易;(5)禁止证券交易及中介结构从业人员,在证券交易中做出虚假陈述或信息误导。扩展资料《中华人...

证券法对投资人的利益进行保护的主要内容有哪些?

如题,谁知道呀。


(1)禁止内幕交易行为;

(2)禁止通过单独或利用信息优势联合或者连续买卖,或操纵证券交易价格;

(3)禁止与它人串通,事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易或者互相买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量;以自己为交易对像,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量。

(4)禁止国家工作人员、新闻媒体从业人员等编造并传播虚假信息、严重影响证券交易;

(5)禁止证券交易及中介结构从业人员,在证券交易中做出虚假陈述或信息误导。

扩展资料

《中华人民共和国证券法》

第十一条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。

保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

第十二条 设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:

(一)公司章程;

(二)发起人协议;

(三)发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;

(四)招股说明书;

(五)代收股款银行的名称及地址;

(六)承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

参考资料来源:百度百科-《中华人民共和国证券法》



一、对证券发行要求信息充分披露与政府主管部门核准及发行后的持续披露。

二、规定禁止交易行为,保护证券市场上的公平交易。

(1)禁止内幕交易行为;

(2)禁止通过单独或利用信息优势联合或者连续买卖,或操纵证券交易价格;

(3)禁止与它人串通,事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易或者互相买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量;以自己为交易对像,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量。

(4)禁止国家工作人员、新闻媒体从业人员等编造并传播虚假信息、严重影响证券交易;

(5)禁止证券交易及中介结构从业人员,在证券交易中做出虚假陈述或信息误导;

(6)禁止证券公司及从业人员从事法律认定的各种欺诈客户利益的行为等。

扩展资料:

《中华人民共和国证券法》为规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展制定本法。第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括:

(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;

(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

参考文献:百度百科-证券法

我国的存款人与投资人保护制度包括哪些

如题,谁知道呀。


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更新时间:2020-09-30 09:49:42