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【存违法违规行为 新华财富资管公司4人被中基协列入终身黑名单】理财资讯-嗨财网

北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)据中国证券业基金协会(以下简称“中基协”)官网显示,由于新华财富资产管理有限公司(以下简称“新华财富”)在募集私募基金过程中存在违法违规行为,于9月24日发布纪律处分事先告知书,宣布对新华财富和4位直接责任人员做出纪律处分措施。告知书内容显示,新华财富在私募基金募集过程中,存在向不特定投资者公开宣传推介私募基金产品、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、部分产品募集完成后未按规定向中基协备案、未按规定向中基协报告重大事项、未按规定向中基协进行信息报送等违法违规行为。针对...

【存违法违规行为 新华财富资管公司4人被中基协列入终身黑名单】理财资讯-嗨财网

北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)据中国证券业基金协会(以下简称“中基协”)官网显示,由于新华财富资产管理有限公司(以下简称“新华财富”)在募集私募基金过程中存在违法违规行为,于9月24日发布纪律处分事先告知书,宣布对新华财富和4位直接责任人员做出纪律处分措施。

告知书内容显示,新华财富在私募基金募集过程中,存在向不特定投资者公开宣传推介私募基金产品、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、部分产品募集完成后未按规定向中基协备案、未按规定向中基协报告重大事项、未按规定向中基协进行信息报送等违法违规行为。

针对上述行为,中基协对新华财富和4位直接责任人员做出纪律处分。将取消新华财富会员资格、撤销新华财富私募基金管理人登记;并对新华财富法定代表人、合规风控负责人、总裁郑孝和,新华财富产品部与客户服务部总经理熊毅,新华财富投行部项目经理曹亮,新华财富广州分部负责人贾玉贺4人采取加入黑名单,期限为终身的纪律处分措施。

据天眼查信息显示,新华财富成立于2013年12月,注册资本为5000万元。第一大股东为深圳新产业创业投资有限公司,持股比例达62%;第二、第三大股东为北京益华投资管理中心(有限合伙)、新华创新资本投资有限公司,分别持股20%、11%。

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发布时间:2020-09-25 19:41:02
标签: | 公司 | 财富 | 黑名单 | 违法 | 终身 | 资管 | 新华 | 违规行为 | 列入 | 基协 |

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