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证券基金从业人员管理新规来袭:董监高资格审批事后备案 金融科技人才限制适度放宽

经济观察网 记者 郑一真 11月20日,证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》主要内容包括:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件;二是明确执业规范和限制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管问责无死角、无盲区。证监会于2002年、2004年、2006年陆续制定了《证券业从业人员...
发布时间:2020-11-21 09:41:27
标签:| 金融 | 审批 | 管理 | 基金 | 备案 | 证券 | 资格 | 董监 | 适度 | 科技人才 | 放宽 | 从业人员 | 事后 | 新规来 |

审批提速!2个月内5家农商行拿到永续债发行批文

2个月内第五家农商行拿到永续债发行批文。11月13日,青岛银保监局发布行政批复,同意青岛农商银行发行不超过50亿元人民币的无固定期限资本债券,并按照有关规定计入该行其他一级资本。批复还要求,该行应制定并不断完善与自身发展战略和经营管理能力相适应的中长期资本补充规划,加强资本管理,强化资本约束,确保资本的节约与有效使用和服务实体经济能力不断提升。2019年1月17日,银保监会批准中国银行发行不超过400亿元无固定期限资本债券。这是我国商业银行发行的首单此类新的资本工具。银保监会表示,商业银行发行永续债有利于进...
发布时间:2020-11-14 14:22:01
标签:| 发行 | 审批 | 商行 | 提速 | 批文 | 永续 | 拿到 | 家农 |

兴业银行信用卡中心被罚50万:因信用卡授信审批违反审慎经营规则

银讯网讯 10月30日,中国银保监会上海监管分局发布公告,披露了关于兴业银行(601166,股吧)信用卡中心因违法违规遭到处罚的信息。根据公告,兴业银行信用卡中心因信用卡授信审批严重违反审慎经营规则,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,上海监管分局对其责令改正,并处罚款人民币50万元。...
发布时间:2020-11-02 16:12:29
标签:| 中心 | 授信 | 经营 | 信用卡 | 审批 | 规则 | 兴业银行 | 违反 | 审慎 |

贷前调查、风险审批存风险 监管“敲打”股份行、第三方机构信贷合作

股份制银行、第三方机构信贷违规乱象将迎来严监管。近日,一份针对股份制银行与第三方机构信贷合作的提示函在业内流转。10月28日,北京商报记者从知情人士处证实了这一消息,银保监会近期已向各大股份制银行发布《关于规范股份制银行与第三方机构在信贷领域业务合作的监管提示》(以下简称《提示》),《提示》指出,部分银行在与三方机构银保合作业务中存在不承担信用风险却坐收高额费用、风险审批形同虚设等情况。在分析人士看来,商业银行在与第三方机构合作过程中容易出现通道类业务监管套利,银行信贷资金流向难以有效管控等问题,监管层需要...
发布时间:2020-10-28 21:51:59
标签:| 合作 | 风险 | 审批 | 信贷 | 股份 | 机构 | 监管 | 第三方 | 贷前 | 敲打 |

养老目标基金首现简易快速审批行列

证券时报记者 方丽 陆慧婧养老目标基金首度现身简易快速审批行列。证监会最新公布的基金募集申请核准进度公示表中,“简易程序”上多了一类新的基金品种——兴证全球安享稳健养老FOF(基金中的基金)、华夏养老目标日期2055五年持有期FOF两只养老目标基金分别于9月底及10月初获正式受理,且被归入“简易程序”中。根据公募基金产品相关审批流程,实行简易程序审核的产品审核期限为20个工作日,审批时间相比普通程序(约6个月)大幅缩短。不过,未来是否有更多的养老目标基金纳入简易程序仍待进一步观察。一家基金公司人士接受记者采...
发布时间:2020-10-20 06:20:51
标签:| 审批 | 基金 | 快速 | 养老 | 目标 | 首现 | 行列 | 简易 |

观察|信贷审批背后的权钱交易

近日,浙商银行上海分行原行长顾清良受贿超千万细节曝光。中国裁判文书网判决书显示,顾清良犯受贿罪,累计收受款物折合人民币1242万多元,被判有期徒刑14年。 随着金融反腐持续发力,银行系统腐败不断浮出水面。中国进出口银行专职评审委员李泊言,交通银行河北省分行副行长马骁,工行公司金融业务部原副总经理王英奎,国家开发银行山西省分行原党委书记、行长王雪峰等,都在近期落马。 值得注意的是,对顾清良的受贿指控,有6项是为银行客户单位提供贷款便利、信托通道业务渠道。这并非个例。近年查处的不少银行系统领导干部身上,都有一...
发布时间:2020-10-16 18:22:37
标签:| 审批 | 信贷 | 背后 | 观察 | 权钱交易 |

大湾区内地8市“放管服”:全面取消银行、保险分支及高管事前审批

粤港澳大湾区“放管服”取得新突破。 10月15日,记者获悉,广州、珠海、佛山等粤港澳大湾区内地8市银行支行、保险支公司及以下机构及其高管的主要准入事项全面取消事前审批,实行事后报告或备案制。这是全国首个将省内自贸区银行业保险业简政放权政策全面复制推广到省内主要区域的案例。 该政策为在银保监会政策支持下,广东银保监局将自贸区简政放权政策复制推广至粤港澳大湾区内地8市(不含深圳,下同),并配套印发《关于简化粤港澳大湾区银行保险相关机构和高管准入方式的实施细则》(简称《实施细则》),自此,粤港澳大湾区内地8市银...
发布时间:2020-10-16 09:02:43
标签:| 银行 | 审批 | 取消 | 大湾 | 管事 | 分支 | 放管服 | 区内 |

粤港澳大湾区取消银行保险机构设立 高管任职资格事前审批

[ 近期,在中国银保监会的政策支持下,广东银保监局已将自贸区简政放权政策复制推广至粤港澳大湾区内地8市(不含深圳),粤港澳大湾区内地8市银行支行和保险支公司及以下机构及其高管的主要准入事项全面取消事前审批,实行事后报告或备案制。 ] 10月15日,第一财经从广东银保监局获悉,近期,在中国银保监会的政策支持下,广东银保监局已将自贸区简政放权政策复制推广至粤港澳大湾区内地8市(不含深圳,下同),并配套印发《关于简化粤港澳大湾区银行保险相关机构和高管准入方式的实施细则》(以下简称《实施细则》),自此,粤港澳大湾...
发布时间:2020-10-16 07:23:26
标签:| 银行 | 审批 | 保险机构 | 设立 | 任职 | 取消 | 高管 | 资格 | 粤港澳 | 大湾 | 事前 |

广东8市银行保险机构可自主任免高管,自主开展机构设立,已全面取消事前审批

每经记者 胡琳 每经编辑 易启江 《每日经济新闻(博客,微博)》记者了解到,在中国银保监会的政策支持下,广东银保监局将自贸区简政放权政策复制推广至粤港澳大湾区内地8市(不含深圳,下同),并配套印发《关于简化粤港澳大湾区银行保险相关机构和高管准入方式的实施细则》(以下简称《实施细则》)。自此,粤港澳大湾区内地8市银行支行和保险支公司及以下机构及其高管的主要准入事项全面取消事前审批,实行事后报告或备案制。据了解,这是全国首个将省内自贸区银行业保险业简政放权政策全面复制推广到省内主要区域的案例,将大幅简化大湾区银...
发布时间:2020-10-15 21:12:44
标签:| 银行 | 审批 | 机构 | 保险机构 | 设立 | 广东 | 取消 | 高管 | 自主 | 事前 | 任免 |

消费回补发卡审批0.24天 上海银行成首家信用卡发卡量破千万城商行

经济观察网 记者 王涵 “得零售者得天下”,信用卡业务俨然是各家银行打造消费闭环的重要抓手。疫情下,银行零售业务受到冲击,但根据最新披露的数据显示,消费回补,恢复性增长阶段已来临。9月22日,记者从上海银行获悉,日前该行累计发卡量突破1000万张,成为国内首家发卡量突破千万的城商行,迈入银行业中等规模发卡机构行列。值得一提的是上海银行公布的2020年半年报成绩来看,信用卡业务仍可圈可点。报告期内,网上信用卡渠道近53万家,同比增长260%。随着网上客户的增加上海银行累计发卡986.33万张,比上年末增长9....
发布时间:2020-09-22 20:13:21
标签:| 消费 | 首家 | 信用卡 | 审批 | 城商行 | 发卡 | 上海银行 | 回补 | 发卡量 | 0.24 |

保险中介准入新规酝酿出炉 牌照审批有望回归“正轨”

保险中介机构审批工作或随着即将出台的准入新规而迈入“正轨”。继去年6月首次征求意见稿后,8月18日,银保监会下发《保险中介行政许可及备案实施办法》征求意见稿(以下简称《意见稿》)再次明确代理、经纪和公估三大保险中介主体“机构持牌、人员持证”的要求。其中,还以负面清单的形式对保险中介机构股东及高管的资格审核提出了要求。业内人士认为,这将对保险中介审批工作几乎“断层”的几年进行弥补,待准入新规正式实施后,预计中介牌照审批有望回归以往。“多合一”新规提升准入门槛追根溯源,早在2019年6月,银保监会便就《保险中介...
发布时间:2020-08-18 22:11:24
标签:| 审批 | 牌照 | 出炉 | 酝酿 | 回归 | 有望 | 准入 | 新规 | 中介 | 正轨 |

港证监炮轰港交所上市审批5宗罪 直指行政总裁李小加

新浪港股讯 据港媒报道,香港香港证监会周四发表《就交易所规管上市事宜的表现而作出的检讨报告》(以下简称报告),花了不少笔墨探讨香港交易所(00388)管理潜在利益冲突之事宜,列出五大问题,直言该所的业务部门过去处理企业上市时的做法有影响上市部的监管职能和独立性之嫌疑,而在执行上市部与其他部门“职能分隔”上亦有不足。香港证监会于2018年抽出六宗上市个案研究,并得出建议。该报告重点检讨港交所对潜在利益冲突的管理等四个范畴。所谓“港交所各业务单位”,指的是港交所行政总裁(李小加)、负责推广首次公开招股服务及平台...
发布时间:2020-07-03 13:41:37
标签:| 审批 | 上市 | 行政 | 总裁 | 直指 | 港交所 | 李小加 | 炮轰 | 宗罪 | 证监 |

科技类ETF“解冻” 审批放行释放何种信号?

作者: 郭璐庆 [ 截至目前,仍有15只科技类ETF在排队等待获批,涵盖了人工智能、物联网、新能源汽车、大数据、云计算等热门主题。 ] 在冰封近4个月后,科技类ETF获批重启。 证监会于6月19日发布的《2020基金募集申请公示表》显示,6月8日华宝中证电子50ETF、易方达中证人工智能ETF同日拿到批文。而这也是自2月27日博时中证50ETF获批后,批文一度暂缓的科技类ETF得到放行。 “虽然还不清楚监管会不会完全放开科技类ETF审批,但也释放出松动的信号。”对此,深圳某公募基金人士对第一财经记者表示。...
发布时间:2020-06-22 10:02:22
标签:| 信号 | 审批 | ETF | 释放 | 放行 | 科技类 | 解冻 | 何种 |

招商银行零售信贷智慧审批机器人正式发布

为进一步打造业务办理效率更快、风险管控更精准的贷款审批新模式,4月18日,招商银行零售信贷工厂正式发布了智慧审批机器人。此前,智慧审批机器人已累计终审超30万笔零售贷款业务,金额达2600亿,并且将一笔贷款从上报到审结的全流程时间缩短了21%,同时还能有效识别风险,保证贷款质量。据介绍,目前招商银行37%的零售贷款业务实现了终审自动审批。同时,智慧审批机器人1分钟可给出贷款预审结果,正式审批时更可实现秒级贷款自动审批,快速高效的满足个人和小微企业客户的贷款融资需求。加快数字转型,践行普惠金融是招商银行零售信...
发布时间:2020-06-10 08:27:37
标签:| 智慧 | 发布 | 招商银行 | 审批 | 机器人 | 信贷 | 正式 | 零售 |