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未按规定使用备案费率 中宏人寿江苏分公司原总经理遭“追罚”8万、机构已被罚40万

中国网财经12月2日讯(记者 郭伟莹) 11月30日,银保监会江苏监管局公布一则行政处罚决定书。具体来看,该行政处罚决定书的当事人为张晓婷,职务则为中宏人寿保险有限公司江苏分公司(以下简称“中宏人寿江苏分公司”)原总经理。该行政处罚决定书下发日期为11月23日。为何中宏人寿江苏分公司原总经理会被处罚?进一步来看,该案涉及中宏人寿江苏分公司未按规定使用经备案的费率。经查,中宏人寿江苏分公司未按照经报备的费率计算保费,首年承保费率按照投保申请日被保险人实际年龄减1岁对应的费率进行计算。2019年1月1日至202...
发布时间:2020-12-02 15:54:02
标签:| 江苏 | 机构 | 总经理 | 人寿 | 备案 | 分公司 | 按规定 | 费率 | 中宏 | 追罚 |

10月份证券期货机构备案私募产品911只 设立规模706.32亿元

本报记者 周尚伃11月23日,中国证券投资基金业协会发布证券期货经营机构私募资管产品备案月报显示,10月份,证券期货经营机构当月共备案私募资管产品911只,设立规模706.32亿元;当月备案的集合产品备案办理时间平均为2个工作日。从机构类型看,10月份备案私募资管产品数量与设立规模最多的是证券公司及其资管子公司。证券公司私募子公司10月份备案的11只私募基金中,10只为合伙型基金,1只为契约型基金。从产品类型看,10月份备案的单一资管计划设立规模占比略高于集合资管计划。从投资类型看,10月份备案私募资管产品...
发布时间:2020-11-24 06:12:58
标签:| 产品 | 亿元 | 机构 | 私募 | 规模 | 备案 | 设立 | 月份 | 证券期货 | 706.32 |

证券基金从业人员管理新规来袭:董监高资格审批事后备案 金融科技人才限制适度放宽

经济观察网 记者 郑一真 11月20日,证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》主要内容包括:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件;二是明确执业规范和限制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管问责无死角、无盲区。证监会于2002年、2004年、2006年陆续制定了《证券业从业人员...
发布时间:2020-11-21 09:41:27
标签:| 金融 | 审批 | 管理 | 基金 | 备案 | 证券 | 资格 | 董监 | 适度 | 科技人才 | 放宽 | 从业人员 | 事后 | 新规来 |

优化任职条件、转向事后备案 证券基金机构董监高监管办法迎新规

北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)由于现行部分监管规则难以适应行业发展与监管的需要,为进一步提升证券基金行业人员管理和规范水平等,11月20日,证监会针对证券基金经营机构董监高及从业人员起草监督管理办法,并公开征求意见。其中,该管理办法明确提出优化证券基金行业相关人员的任职程序和要求等,并将相关机构董监高人员资格审批调整为事后备案。对于此次拟出台的管理办法,有业内人士评价,此举在提升监管效率的同时,为经营机构带来了一定的自主权,提升经营机构人员聘任的灵活性。为规范证券基金经营机构董监高及从业人员的任职和执业...
发布时间:2020-11-20 21:21:16
标签:| 基金 | 机构 | 监管 | 备案 | 证券 | 转向 | 条件 | 任职 | 迎新 | 办法 | 优化 | 董监 | 事后 |

考拉征信“弃权”背后:近一年超10家公司注销企业征信备案

近日,据央行营管部公告,考拉征信服务有限公司(下称“考拉征信”)等4家公司的企业征信业务经营备案被注销,其中2家是主动放弃,另外2家是由于连续6个月以上未实质开展征信相关业务。据贝壳财经记者不完全统计,仅近一年注销的企业征信备案就超过10例。苏宁金融研究院特约研究员何南野表示,企业资信资质采用备案制,相比核准制门槛较低,但企业征信市场不太好做,竞争激烈,对数据获取、场景应用要求很高,一般企业很难玩好征信这个业务。2016年就出现了注销案例,近一年注销备案数超10起据央行营管部近日公告,考拉征信、中诚信源征信...
发布时间:2020-11-19 13:23:02
标签:| 征信 | 公司 | 企业 | 背后 | 备案 | 注销 | 一年 | 考拉 | 弃权 |

又一海外巨头进军中国市场太平洋资管完成私募备案

证券时报记者 若晖继贝莱德、先锋领航、路博迈、富达之后,又有海外资管巨头进军中国市场。中国基金业协会数据显示,品浩海外投资基金管理(上海)有限公司于11月9日完成私募基金管理人登记,企业性质是外商独资企业,备案的机构类型为其他私募投资基金管理人。品浩海外投资基金管理(上海)有限公司由品浩投资管理(亚洲)有限公司(PIMCO Asia Limited)全资控股。PIMCO即太平洋(601099,股吧)资产管理公司,专注于固定收益投资,由被业界称作“债券之王”的比尔·格罗斯创建,总部位于美国加州。据其官网介绍,...
发布时间:2020-11-19 06:43:08
标签:| 市场 | 海外 | 私募 | 备案 | 巨头 | 资管 | 进军 | 太平洋 |

新华人寿宁夏分公司收18万元罚单:未按照规定使用经备案的保险费率

11月16日,中国银保监会宁夏银保监局发布2020年第16号行政处罚信息公开表,涉及新华人寿保险股份有限公司宁夏分公司。新华人寿宁夏分公司存在未按照规定使用经备案的保险费率的违法违规行为,该行为违反了《中华人民共和国保险法》第一百七十条、第一百七十一条。 对于以上行为 ,中国银保监会宁夏银保监局对新华人寿宁夏分公司予以15万元罚款,对时任新华人寿宁夏分公司团体业务部总经理牛涛予以警告并处2万元罚款,对时任新华人寿宁夏分公司总经理助理贺春艳予以警告并处1万元罚款。当年万人逃港事件,促使设立深圳经济特区 | ...
发布时间:2020-11-17 09:53:28
标签:| 罚单 | 人寿 | 备案 | 分公司 | 宁夏 | 新华 | 保险费率 |

考拉征信申请注销企业征信业务经营备案,去年曾涉倒卖个人信息

新京报贝壳财经讯(记者 程维妙)据央行营管部11月16日公告,考拉征信服务有限公司(下称“考拉征信”)因业务调整,主动申请注销企业征信业务经营备案。去年末,考拉征信曾被央视爆出涉嫌倒卖个人信息非法获利,彼时贝壳财经记者获悉,考拉征信业务和人员都已严重缩水。值得一提的是,考拉征信手中还有一张个人征信牌照。去年11月,央视报道考拉征信涉嫌非法提供身份证返照查询9800多万次,获利3800万元,相关人员被公安机关带走。考拉征信参股公司拉卡拉(300773,股吧)也因此收到深交所关注函。据企查查,考拉征信由考拉昆仑...
发布时间:2020-11-17 06:14:08
标签:| 征信 | 业务 | 企业 | 经营 | 申请 | 备案 | 倒卖 | 注销 | 个人信息 | 曾涉 | 考拉 |

三季度企业ABS备案规模增46% 前20名管理人规模达1.32万亿

每经记者 陈晨 每经编辑 何剑岭近日,中基协披露了2020年三季度企业资产证券化业务月均规模前二十名榜单。据《每日经济新闻(博客,微博)》记者统计,前二十名三季度月均规模合计达1.32万亿元,相比二季度的1.22万亿元增长了1018.03亿元。从月均规模的具体数据来看,中信证券(600030,股吧)、平安证券和中金公司居于前三,均超1000亿元。此外,三季度平安证券、中信证券、信达证券和中金公司相较于二季度均增长100亿元以上。值得一提的是,前二十名中,前海开源资管以258.99亿元的月均规模新进入榜单。相...
发布时间:2020-11-13 09:23:19
标签:| 企业 | 管理 | 万亿 | 规模 | 备案 | 三季度 | ABS | 1.32 |

美心翼申IPO辅导备案:2019年4月从新三板摘牌

挖贝网11月11日,重庆美心翼申机械股份有限公司(简称“美心翼申”)10月30日上市辅导获重庆证监局受理,辅导机构为招商证券(600999,股吧)。挖贝研究院资料显示,美心翼申是一家制造、销售摩托车零部件、汽车零部件、机械装备零部件,并提供技术咨询与服务的公司。据了解,美心翼申成立于2012年6月29日,2015年11月10日挂牌新三板,2019年4月15日摘牌。公告显示,2018年上半年,该公司实现营收1.91亿元,同比增长7.91%。实现利润0.19亿元,同比下滑20.83%。...
发布时间:2020-11-12 08:00:48
标签:| 备案 | IPO | 三板 | 辅导 | 摘牌 | 美心翼申 |

年内新增私募产品近1.6万只 31家外资私募合计备案94只产品

本报记者 王宁《证券日报》记者从私募排排网处最新获悉,年内新增私募产品数量已逼近1.6万只,其中百亿元级私募发行总量高达2644只,管理规模在10亿元以下的私募发行数量最多,合计近万只。同时,记者发现,随着私募投研能力的提升,部分私募采取了“前段收益零分成”的方式,充分打造特征明显的产品,以此进行差异化竞争。星石投资相关人士告诉《证券日报》记者,今年是私募基金“量变”的一年,产品实现大扩容,市场地位也随之提升。“随着私募行业监管框架更系统和成熟,违规、违法行为得到了整顿和规范,机构的合规意识不断提高,这是私...
发布时间:2020-11-10 06:55:58
标签:| 产品 | 年内 | 私募 | 备案 | 新增 | 外资 | 合计 | 1.6 |

单月规模骤降超千亿!9月基金子公司资产规模36631亿创下历史新低,新增备案量大增成唯一亮点

单月规模骤降超千亿!9月基金子公司资产规模36631亿创下历史新低,新增备案量大增成唯一亮点财联社(北京,记者 陈俊岭)讯,尚未从上月“久违的正增长”中得以喘息,基金子公司就再次迎来沉重一击——权威数据显示,9月基金子公司存续资产规模36631亿元,环比骤降1242亿元,再创历史新低。中基协公布的最新一期私募资管产品备案月报数据显示,截至2020年9月底,基金子公司存续资产管理规模36631亿元,相比8月底的37873亿元环比下降1242亿元,下跌3.28%。与此同时,基金子公司平均管理私募资管业务规模从8...
发布时间:2020-11-04 10:21:08
标签:| 千亿 | 子公司 | 基金 | 资产 | 规模 | 备案 | 新低 | 新增 | 唯一 | 历史 | 创下 | 骤降 | 亮点 | 单月 | 量大增 |

又有私募被约谈!未备案、承诺收益等现象频现,私募监管继续升级

近年来,私募基金行业发展迅猛,但在快速发展的同时,也存在一些违规乱象,从去年开始,行业内明显感受到私募监管开始升级。日前,深圳证监局官网上发布了《关于深圳前海联合创业投资有限公司有关负责人到我局接受监管约谈的通知》,《通知》指出了深圳前海联合创业投资有限公司存在基金备案和信息披露以及承诺投资收益方面的违规现象。 事实上,基金产品未在指定监管部门备案等乱象在私募行业屡见不鲜,早在2017年监管部门就已经提醒投资者要警惕未备案的风险。去年年底至今,监管层曾先后发布私募基金备案通知和加强私募基金监管的规定,剑指...
发布时间:2020-10-28 07:31:01
标签:| 升级 | 监管 | 私募 | 收益 | 频现 | 承诺 | 现象 | 未备案 |

紫金财险温州中心支公司及法人高俊清遭罚52万元:编制虚假的文件资料、未按规定使用经批准或备案的保险条款费率

紫金财险温州中心支公司及法人高俊清遭罚52万元:编制虚假的文件资料、未按规定使用经批准或备案的保险条款费率中国网财经10月26日讯 今日,中国银保监会温州监管分局发布一张行政处罚信息公开表显示,紫金财产保险股份有限公司(以下简称“紫金财险”)温州中心支公司编制虚假的文件、资料,未按规定使用经批准或备案的保险条款费率。高俊清作为法定代表人(主要负责人)对紫金财险温州中心支公司上述违法行为负有直接责任。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条、第一百七十一条,中国银保监会温州监管分局就编制虚假的文件、资料问题,...
发布时间:2020-10-26 15:32:41
标签:| 中心 | 备案 | 财险 | 紫金 | 虚假 | 法人 | 编制 | 遭罚 | 按规定 | 批准 | 费率 | 资料 | 保险条款 | 文件 | 支公司 | 温州 | 高俊清 |

中融·头条 | 中融信托获交易商协会批准备案受托管理业务

10月13日,由中国银行(601988,股吧)间市场交易商协会(下称“交易商协会”)批准,中融信托正式获得受托管理业务资质。该资质的获批,将进一步丰富公司综合金融管理服务内涵和外延,提升公司在标准化债券市场拓展和服务能力。2019?年?12?月?27?日,银行间市场交易商协会发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具受托管理人业务指引(试行)》及配套制度,引入受托管理制度,并设置了过渡期以供市场成员进行业务筹备及备案。本次有两家信托公司获得受托管理业务资质,截至目前共有67家机构获得该业务资质,主要包括银行...
发布时间:2020-10-23 10:11:38
标签:| 业务 | 管理 | 信托 | 协会 | 受托 | 备案 | 交易商 | 中融 | 头条 | 批准 |

金融市场早自习:研究制定全市场推广注册制实施方案;量化私募产品备案霸榜 宁波一量化私募备案量26只;棕榈油期货国际化公开征求意见

金融市场早自习:研究制定全市场推广注册制实施方案;量化私募产品备案霸榜 宁波一量化私募备案量26只;棕榈油期货国际化公开征求意见 市场要闻 【中共中央政治局常务委员会召开会议 听取“十三五”规划实施总结评估汇报】中共中央政治局常务委员会10月22日召开会议,听取“十三五”规划实施总结评估汇报。中共中央总书记习近平主持会议并发表重要讲话。(中国证券报) 【李超:研究制定全市场推广注册制实施方案】证监会副主席李超昨日在2020金融街(000402,股吧)论坛年会分论坛上表示,经过科创板、创业板两个板块的试点,全...
发布时间:2020-10-23 09:10:53
标签:| 期货 | 产品 | 私募 | 备案 | 金融市场 | 征求意见 | 公开 | 研究 | 霸榜 | 制定 | 量化 | 国际化 | 宁波 | 实施方案 | 市场推广 | 早自习 | 棕榈油 |

10月私募机构备案量开局不顺,却有量化私募产品备案霸榜,宁波一量化私募备案量26只

财联社(北京,记者 陈俊岭)讯,在经历了此前连续三个月高歌猛进后,十一长假后的私募机构备案量开局并不顺利——10月份前9个工作日,私募证券投资基金产品备案量仅录得500只。截止2020年10月22日,10月份私募机构在中基协共备案500只私募证券投资基金,尽管本月还剩下7个工作日,但这一数据想接近或超越8月份的2157只和9月份的2172只,已只剩下理论可能。不过,在10月私募备案量一片“萧条”之际,仍有少数量化私募机构延续今年以来的高频备案节奏。宁波灵均投资、上海衍复投资、北京九坤投资、宁波幻方投资备案量...
发布时间:2020-10-22 21:41:04
标签:| 开局 | 产品 | 机构 | 私募 | 备案 | 霸榜 | 量化 | 宁波 | 不顺 |

又两家私募被监管处罚,各有特殊原因,一家竟有产品未备案,另一家曾被暂停半年私募募集业务

又两家私募被监管处罚,各有特殊原因,一家竟有产品未备案,另一家曾被暂停半年私募募集业务财联社(上海,记者 韩理)讯,今年监管部门对私募及私募代销机构的管理明显趋于严格,私募相关的罚单也持续被披露。近日,大连和江苏两地的证监局再次开出了罚单。纵观过往处罚理由,均颇为相似。诸如存在对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位、未核实个别投资者的个人金融资产状况、在中基协登记备案的信息未及时更新等。而10月21日公开的这两起罚单的起因却相对特殊,一家是泰诚财富基金销售(大连)有限公司,该公司已经被暂停过半年...
发布时间:2020-10-22 11:31:00
标签:| 业务 | 产品 | 暂停 | 募集 | 监管 | 私募 | 两家 | 原因 | 半年 | 处罚 | 一家 | 各有 | 竟有 | 未备案 | 另一家 |

和谐汇一登记1月后达百亿级 已备案4只基金

每经记者 杨建 每经编辑 吴永久10月20日,私募圈最受关注的事情就是东证资管前明星基金经理林鹏旗下的私募公司——上海和谐汇一资产刚登记备案不到两个月,公司的新产品就成为爆款,募集资金超百亿元,瞬间晋升百亿级私募。而今年A股市场是一个结构性行情,今年以来晋升百亿的私募就有16家,其中7月百亿级私募就增加了8家。在结构性行情下,私募行业分化严重,一些小型私募“吃不饱”不说,今年以来还有1379只私募产品提前清盘。实控人为明星经理林鹏8月27日,上海和谐汇一资产管理有限公司在基金业协会登记备案。备案资料显示,上...
发布时间:2020-10-21 06:13:00
标签:| 基金 | 百亿 | 备案 | 登记 | 和谐 | 汇一 |

30家外资私募备案产品达85只 管理资产总规模突破100亿元

本报记者 王宁 日前,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)网站显示,桥水(中国)投资管理有限公司备案了第二只私募产品——桥水全天候增强型中国私募证券投资基金二号。至此,在中国登记成立的30家外资私募已合计发行产品85只,管理资产总规模已突破100亿元。 壁虎投资总经理张增继在接受《证券日报》记者采访时表示,“布局中国,反映了外资对中国经济发展的乐观预期。外资的投资理念更偏重中长期持有核心资产,将在一定程度上改变中国投资者的投资思维和习惯。” 瑞银投资“双量”夺冠 近两年,外资持续唱多中国,其中以桥...
发布时间:2020-10-19 06:51:05
标签:| 产品 | 亿元 | 突破 | 管理 | 资产 | 私募 | 规模 | 备案 | 外资 |