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证券基金从业人员管理新规来袭:董监高资格审批事后备案 金融科技人才限制适度放宽

经济观察网 记者 郑一真 11月20日,证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》主要内容包括:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件;二是明确执业规范和限制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管问责无死角、无盲区。证监会于2002年、2004年、2006年陆续制定了《证券业从业人员...
发布时间:2020-11-21 09:41:27
标签:| 金融 | 审批 | 管理 | 基金 | 备案 | 证券 | 资格 | 董监 | 适度 | 科技人才 | 放宽 | 从业人员 | 事后 | 新规来 |

未通过任职考试 邮储银行勐腊县拟任支行行长张艳任职资格被否

11月10日,从银保监会官网获悉,邮储银行西双版纳州分行关于张艳任职资格审核的请示未获核准。 公告显示,张艳未通过银行机构高级管理人员任职资格考试及补考,不符合《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》中第七十九条:“申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格,拟任人应具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力”的要求。 经审核,西双版纳银保监分局不予核准张艳邮储银行勐腊县支行行长任职资格。...
发布时间:2020-11-11 14:22:21
标签:| 银行 | 被否 | 任职 | 行长 | 支行 | 拟任 | 资格 | 考试 | 邮储 | 勐腊县 | 张艳 |

张家口银行新任董事长、行长任职资格获银保监会核准

11月10日,河北银保监局披露《关于席照海、王浩全任职资格的批复》显示,核准席照海张家口银行董事长任职资格;核准王浩全张家口银行行长任职资格。 在此之前,张家口银行董事长一职已空缺两个月,今年9月14日,河北银保监局披露的《关于梅爱斌任职资格的批复》显示,原张家口银行董事长梅爱斌担任河北银行行长。 据悉,张家口银行新任董事长、行长均为内部选拔。席照海此前为张家口银行行长,王浩全曾任张家口银行副行长。...
发布时间:2020-11-11 09:43:02
标签:| 董事长 | 银行 | 保监会 | 张家口 | 核准 | 任职 | 行长 | 资格 | 获银 | 新任 |

浦发银行喀什分行拟任副行长、营业部主任王大维任职资格被否

近日,从银保监会官网获悉,浦发银行(600000,股吧)乌鲁木齐分行关于对王大维进行任职资格审核的请示未获核准。 公告显示,经审核,喀什银保监分局批复如下: 1.王大维不符合《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》(银保监会令2018第5号)八十七条规定的任职条件,不予核准王大维上海浦东发展银行喀什分行副行长的任职资格。 2.王大维不符合《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》(银保监会令2018第5号)七十九条规定的任职条件,不予核准王大维上海浦东发展银行喀什分行营业部主任的任职资格。 ...
发布时间:2020-11-09 15:32:44
标签:| 分行 | 副行长 | 营业部 | 被否 | 任职 | 拟任 | 资格 | 喀什 | 浦发银行 | 主任 | 大维 |

工商银行岳阳分行行长助理胡思舸任职资格未获核准

近日,从银保监会官网获悉,工商银行岳阳分行行长助理胡思舸任职资格未获核准。 公告显示,岳阳银保监分局根据《中国银保监会中资商业银行机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2018年第5号)第七十九条、第八十条等规定,经审核,不予核准胡思舸中国工商银行岳阳分行行长助理任职资格。 据了解,《中国银保监会中资商业银行机构行政许可事项实施办法》第七十九条、第八十条对申请中资商业银行董事和高级管理人员从能力、守法合规性、品行等多方面进行要求。 但工商银行岳阳分行行长助理胡思舸任职资格被否的具体原因,岳阳银保监分局...
发布时间:2020-11-04 17:22:42
标签:| 分行 | 工商银行 | 核准 | 任职 | 行长 | 资格 | 助理 | 未获 | 胡思 | 岳阳 |

未通过任职资格考试 许昌许都农商银行拟任稽核审计部总经理朱许培任职未获核准

近日,从银保监会官网获悉,河南许昌许都农商银行拟任朱许培担任稽核审计部总经理的请示未获核准。 公告显示,朱许培未能通过农村中小银行机构高级管理人员任职资格考试。不符合《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》(银保监会令2019年第9号)第一百零二条第四款“具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力”的规定。 经审核,许昌银保监分局不予核准朱许培河南许昌许都农商银行高级管理人员任职资格。 资料显示,河南许昌许都农商银行成立于2007年11月,前身为许昌县农村信用合作联社。该行持股5%以上股东有三...
发布时间:2020-10-20 11:12:21
标签:| 银行 | 总经理 | 农商 | 核准 | 任职 | 拟任 | 资格考试 | 未获 | 稽核 | 审计部 | 许都 | 许培 | 许昌 |

钟俊副局长与光大银行拉萨分行拟任高管开展任职资格谈话

当年万人逃港事件,促使设立深圳经济特区 | 《我们的四十年》 商业银行如何差异化发展?光大银行熊福林:在营销求异,在运营求异光大银行主导编制 银行业首个用户体验评价团体标准正式发布光大银行举行“阳光本草”系列金融服务方案暨“岐黄计划”发布会...
发布时间:2020-10-16 18:22:54
标签:| 分行 | 任职 | 高管 | 拟任 | 资格 | 光大银行 | 副局长 | 钟俊 | 拉萨 | 谈话 |

粤港澳大湾区取消银行保险机构设立 高管任职资格事前审批

[ 近期,在中国银保监会的政策支持下,广东银保监局已将自贸区简政放权政策复制推广至粤港澳大湾区内地8市(不含深圳),粤港澳大湾区内地8市银行支行和保险支公司及以下机构及其高管的主要准入事项全面取消事前审批,实行事后报告或备案制。 ] 10月15日,第一财经从广东银保监局获悉,近期,在中国银保监会的政策支持下,广东银保监局已将自贸区简政放权政策复制推广至粤港澳大湾区内地8市(不含深圳,下同),并配套印发《关于简化粤港澳大湾区银行保险相关机构和高管准入方式的实施细则》(以下简称《实施细则》),自此,粤港澳大湾...
发布时间:2020-10-16 07:23:26
标签:| 银行 | 审批 | 保险机构 | 设立 | 任职 | 取消 | 高管 | 资格 | 粤港澳 | 大湾 | 事前 |

国元证券获批基金托管资格 年内已有7家券商扎堆入场

北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)在基金行业蓬勃发展的同时,基金托管资格也成为不同机构争抢业务的“战场”。随着国元证券(000728,股吧)发布公告表示,已获得证券投资基金托管资格,年内已有7家券商斩获基金托管资格。据北京商报记者10月11日统计,包括国元证券在内,当前已有24家券商获得基金托管资格,但在银行仍是主力的基金托管市场中,当前仅有不足3%的基金选择券商托管。同时,外资银行的进场也提升了基金托管市场的竞争激烈程度。有业内人士评价,从中长期看,券商在基金托管方面的发展潜力较大,有望提高托管份额,但就...
发布时间:2020-10-11 19:31:54
标签:| 托管 | 基金 | 年内 | 获批 | 券商 | 扎堆 | 证券 | 已有 | 资格 | 入场 | 国元 |

农行投行部原总裁于建忠任天津农商行行长任职资格获银保监会批复

每经记者 张卓青 每经编辑 易启江 日前,天津农商银行正式迎来新任行长,该行行长、董事于建忠的任职资格获得银保监会批复,正式挂帅这家资产规模近3500亿的农商行。值得一提的是,于建忠是天津农商行通过公开选聘的方式成为行长的,目前该行的行长配置为一正三副,且均为70后。于建忠在农行任职近20年公开资料显示,于建忠1970年出生,为南京农业大学博士,中国社会科学院金融所博士后,享受国务院政府特殊津贴专家。他目前在对外经贸大学国际经济研究院担任研究员、博士生导师,同时还是国家金融与发展实验室的特聘高级研究员,记者...
发布时间:2020-10-10 19:42:35
标签:| 农行 | 保监会 | 批复 | 投行 | 商行 | 任职 | 行长 | 总裁 | 天津 | 资格 | 获银 | 部原 | 建忠任 |

农行:加快服务国家养老保障体制建设步伐——农业银行成功中标基本养老保险基金托管资格

近日,中国农业银行经过激烈角逐,从九家托管行中脱颖而出,成为中标全国社保理事会基本养老保险基金托管资格的托管银行,取得了农业银行托管业务发展又一标志性成果。基本养老保险基金是我国养老保障体系的第一支柱,管理着全国人民的养老保命钱,在国家养老保障系统中发挥着至关重要的作用。同时,基本养老保险基金秉承长期投资、价值投资的理念,是我国资本市场的重要稳定力量。长期以来,中国农业银行高度重视服务养老保障体系,形成了网络横跨城乡、牌照优势突出、融资支持强劲、综合服务全面的服务优势。本次中国农业银行更是把竞标基本养老保险...
发布时间:2020-09-30 10:30:47
标签:| 服务 | 保障 | 国家 | 成功 | 农业银行 | 农行 | 托管 | 基金 | 加快 | 养老 | 资格 | 步伐 | 中标 | 养老保险 | 体制 |

雪松信托董事长祁绍斌任职资格获批

北京商报讯(记者 孟凡霞 宋亦桐)9月29日,江西银保监局发布《关于祁绍斌金融机构董事、董事长任职资格的批复》核准祁绍斌雪松国际信托股份有限公司董事、董事长的任职资格。江西银保监局表示,雪松国际信托应要求上述核准任职资格人员严格遵守银保监会有关监管规定,并按要求及时报告履职情况。雪松国际信托应督促上述核准任职资格人员持续学习和掌握经济金融相关法律法规,熟悉任职岗位职责,忠实勤勉履职。...
发布时间:2020-09-29 18:31:16
标签:| 董事长 | 信托 | 获批 | 任职 | 资格 | 祁绍斌 | 雪松 |

招商银行董事长缪建民任职资格获核准

北京商报讯(记者 孟凡霞 马嫡)9月25日,招商银行(600036,股吧)公告称,公司当日接到《中国银保监会关于招商银行缪建民任职资格的批复》,缪建民担任招商银行董事、董事长的任职资格已于2020年9月24日获得核准。缪建民担任公司非执行董事和董事长的任期自核准日2020年9月24日起生效,至公司第十一届董事会届满之日止。资料显示,缪建民出生于1965年,现任招商局集团有限公司董事长,曾深耕保险近30余年,曾任中国人寿保险(集团)公司副董事长、总裁,中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长,中国人...
发布时间:2020-09-25 18:03:10
标签:| 董事长 | 招商银行 | 核准 | 任职 | 资格 | 缪建民 |

招商银行:缪建民担任董事、董事长的任职资格已获核准

新京报贝壳财经讯 招商银行股份有限公司今日发布公告称,2020年9月9日,招商银行(600036,股吧)股份有限公司(简称本公司或招商银行)2020 年第一次临时股东大会选举缪建民为本公司非执行董事。2020年9月10日, 本公司第十一届董事会第十六次会议选举缪建民为本公司董事长。 本公司今日接到《中国银保监会关于招商银行缪建民任职资格的批复》(银 保监复〔2020〕682 号),缪建民担任董事、董事长的任职资格已于2020年9月24日获得核准。 缪建民担任本公司非执行董事和董事长的任期自核准日2020年9...
发布时间:2020-09-25 18:02:42
标签:| 董事长 | 招商银行 | 担任 | 已获 | 核准 | 董事 | 任职 | 资格 | 缪建民 |

公募REITs网下投资者管理细则征求意见:违规处罚差异化 最高被暂停资格1年

北京商报讯(记者 孟凡霞 刘宇阳)为贯彻落实国家发改委关于推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点相关工作的通知,以及公募REITs指引等有关规定,规范网下投资者参与公开募集基础设施证券投资基金(以下简称“基础设施基金”)网下询价和认购行为,维护基础设施基金定价和发行秩序,9月22日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布了基础设施基金网下投资者管理细则征求意见稿,从明确注册要求、规范行为、压实中介机构责任以及建立差异化的自律措施等角度提出相关要求。9月22日,中证协发布《公开募集基础设施证券...
发布时间:2020-09-22 21:21:51
标签:| 暂停 | 管理 | 差异化 | 投资者 | 违规 | 公募 | 征求意见 | 处罚 | 资格 | REITs | 网下 | 细则 |

未通过任职资格考试 晋宁融丰村镇银行拟任风险合规部总经理杨茗任职被否

近日,从银保监会官网获悉,昆明晋宁融丰村镇银行关于杨茗风险合规部总经理任职资格的请示未获核准。 公告显示,按照银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格审核程序,在任职资格审核期内,杨茗未能通过云南银保监局组织的银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员专业知识及能力测试。 云南银保监局根据相关规定,经审核,杨茗尚不具备拟任合规部门负责人职务所需的相关专业知识及能力,不予核准其昆明晋宁融丰村镇银行风险合规部总经理的任职资格。 资料显示,昆明晋宁融丰村镇银行于2015年2月获批开业,注册资本3000万元...
发布时间:2020-09-09 18:22:41
标签:| 银行 | 风险 | 总经理 | 被否 | 任职 | 合规 | 村镇 | 拟任 | 资格考试 | 融丰 | 晋宁 | 杨茗 |

尚德机构提升教师资格证考前培训 设计最新模拟面试体验

中国网财经9月4日讯 近年来,教师资格证报考一直呈升温趋势,报考人数从2017年的410万升至2019的近900万。今日来自尚德机构(纽交所上市:STG)的消息,为了满足不断增长的市场需求,机构从课程、学习助手和模拟体验三方面对教师资格证考前培训进行了提升。在课程方面,尚德机构采用“一轮全面课程讲解+精华课程补课”的在线课程培训体系,利用AI智能学习助手分析学员学习情况,为其制定个性化复习计划,帮助学员节省时间而又能更高效、有针对性地进行复习;在面试方面,根据美国俄克拉荷马大学提出的TBL(team-bas...
发布时间:2020-09-04 20:40:47
标签:| 提升 | 体验 | 机构 | 最新 | 设计 | 培训 | 尚德 | 面试 | 教师 | 考前 | 模拟 | 资格证 |

20万亿基金市场迎来外资托管行,花旗中国获基金托管资格

原标题:20万亿基金市场迎来外资托管行,花旗中国获基金托管资格 来源:21财经APP新一批外资托管行即将入局参与竞争。9月1日,证监会官网公告,核准花旗银行(中国)有限公司证券投资基金托管资格。花旗中国是第二家获得基金托管资格的外资银行,此前第一个拿到证券投资基金托管牌照的是渣打银行,而那已是2018年的事情了。最早试水基金托管业务的渣打银行,目前以私募和专户业务为主,渣打中国相关负责人近日表示:“在获得牌照的1个多月内就实现了第一单业务的落地。截至目前,我行为20多家本地基金公司和券商提供托管服务,其中包...
发布时间:2020-09-02 17:20:55
标签:| 市场 | 万亿 | 托管 | 基金 | 迎来 | 外资 | 资格 | 花旗 |

外资巨头入局,花旗中国最新获准证券投资基金托管资格,正待搅动20万亿基金托管市场

财联社(北京,记者黎旅嘉)讯,证监会消息显示,日前证监会核准了花旗银行(中国)有限公司证券投资基金托管资格。这是继2018年渣打银行作为首家外资银行拿下证券投资基金托管牌照之后,又一家外资托管行获批,新一波外资托管行终于落地。今年7月10日,证监会和银保监会发布《证券投资基金托管业务管理办法》指出,按照国家金融业对外开放的统一安排,允许外国银行在华分行申请基金托管业务资格,标志着我国基金托管市场正式对外资银行开放,而此次花旗银行的获批再次表明了对外资银行进一步放开业务准入、实行国民待遇是既定政策。此前,前海...
发布时间:2020-09-02 09:01:16
标签:| 获准 | 投资 | 市场 | 万亿 | 托管 | 基金 | 最新 | 巨头 | 外资 | 证券 | 入局 | 资格 | 搅动 | 花旗 |

长城基金QDII资格获批 年内增至2家

北京商报讯(记者 孟凡霞 刘宇阳)8月29日,据证监会披露的最新信息显示,近日,证监会发布关于核准长城基金(博客,微博)合格境内机构投资者(QDII)资格的批复。批复内容显示,长城基金《关于合格境内机构投资者(QDII)资格的申请》及相关文件收悉。根据有关规定,经审核,现核准长城基金作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务,长城基金应据此办理变更业务范围手续。证监会强调,长城基金应当自批复之日起6个月内完成境外证券投资管理业务的筹备工作,筹备情况通过深圳证监局现场检查前,公司不得开展境外证券投资管理业...
发布时间:2020-08-29 14:32:12
标签:| 基金 | 年内 | 获批 | 长城 | 资格 | QDII | 增至 |