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西大门IPO大风险:隐瞒重大纠纷 家族式股东关系 董监高频换脸

《电鳗快报》文/尹秋彤出于对扩张融资渠道和获取资金的渴望,浙江西大门新材料股份有限公司(以下简称:西大门)继续冲击IPO,公开发行新股不超过2400万股,拟募集资金4.31亿元。《电鳗快报》注意到,上一次IPO之旅,西大门仅收获了证监会对公司规范性问题、财务会计资料等方面提出38条反馈意见,随后“无疾而终”,这是时隔10个月后的又一次冲击IPO。经调查发现,西大门IPO隐藏着大风险,其中隐瞒了重大纠纷,还有剪不断理还乱的繁杂的家族关系,以及频频换脸的董监高。重大纠纷隐瞒未报《电鳗快报》调查发现,西大门有多起...
发布时间:2020-11-26 09:10:38
标签:| 风险 | 股东 | IPO | 高频 | 隐瞒 | 关系 | 董监 | 纠纷 | 大门 | 家族式 | 换脸 |

证券基金从业人员管理新规来袭:董监高资格审批事后备案 金融科技人才限制适度放宽

经济观察网 记者 郑一真 11月20日,证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》主要内容包括:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件;二是明确执业规范和限制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管问责无死角、无盲区。证监会于2002年、2004年、2006年陆续制定了《证券业从业人员...
发布时间:2020-11-21 09:41:27
标签:| 金融 | 审批 | 管理 | 基金 | 备案 | 证券 | 资格 | 董监 | 适度 | 科技人才 | 放宽 | 从业人员 | 事后 | 新规来 |

优化任职条件、转向事后备案 证券基金机构董监高监管办法迎新规

北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)由于现行部分监管规则难以适应行业发展与监管的需要,为进一步提升证券基金行业人员管理和规范水平等,11月20日,证监会针对证券基金经营机构董监高及从业人员起草监督管理办法,并公开征求意见。其中,该管理办法明确提出优化证券基金行业相关人员的任职程序和要求等,并将相关机构董监高人员资格审批调整为事后备案。对于此次拟出台的管理办法,有业内人士评价,此举在提升监管效率的同时,为经营机构带来了一定的自主权,提升经营机构人员聘任的灵活性。为规范证券基金经营机构董监高及从业人员的任职和执业...
发布时间:2020-11-20 21:21:16
标签:| 基金 | 机构 | 监管 | 备案 | 证券 | 转向 | 条件 | 任职 | 迎新 | 办法 | 优化 | 董监 | 事后 |

官方起草新规:全面规范证券基金行业董监高级从业人员

中国官方起草新规:全面规范证券基金行业董监高级从业人员中新社北京11月20日电 (记者 夏宾)中国证监会20日在北京举行例行发布会时透露,证监会已起草《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(下称“管理办法”),现向社会公开征求意见。证监会相关负责人对记者表示,管理办法定位于全面规范证券基金行业董监高人员及从业人员的专项部门规章,提升行政监管效能,加强行业自律,督促经营机构加强对人员的内部管控,促进证券基金经营机构合规、稳健运行。上述负责人特别提到,管理办法的起草思路...
发布时间:2020-11-20 21:01:12
标签:| 行业 | 基金 | 规范 | 证券 | 高级 | 官方 | 新规 | 董监 | 起草 | 从业人员 |

证券基金机构董监高迎监管办法 优化任职程序和条件

新京报贝壳财经讯(记者 顾志娟)11月20日,在证监会例行新闻发布会上,证监会机构部副主任林晓征表示,证监会就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(下称《管理办法》)公开征求意见。《管理办法》主要有四个方面的内容:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件;二是明确执业规范,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管无死角、无盲区。新...
发布时间:2020-11-20 18:31:03
标签:| 基金 | 机构 | 监管 | 证券 | 条件 | 任职 | 办法 | 优化 | 董监 | 程序 | 高迎 |

证券基金机构董监高任职要求优化 参加水平测试将不再是必要条件

新京报贝壳财经讯(记者 顾志娟)11月20日,证监会就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(下称《管理办法》)公开征求意见。证监会机构部副主任林晓征表示,《管理办法》具体解决三个方面问题。第一个方面是优化证券基金行业人员的任职程序和条件。证券公司的董监高人员资格审批调整为事后备案,统一证券公司与基金公司董监高的基本任职条件,并优化部分任职要求,例如不再将参加水平测试作为必要条件,允许具备一定专业经验的人员豁免测试,针对金融科技等领域的人才适度放宽工作经历限制,取消...
发布时间:2020-11-20 18:30:50
标签:| 基金 | 机构 | 水平 | 参加 | 证券 | 任职 | 优化 | 董监 | 测试 | 必要条件 |

年内10家持牌消金机构 25位董监高变动

本报记者 李 冰今年以来,持牌消金机构董监高变动频繁。近日,据上海银保监局发布批复显示,核准朱强标中银消费金融有限公司(下称“中银消费金融”)董事长的任职资格。而这已是今年以来,中银消费金融第5次董监高变动的消息。此外,《证券日报》记者注意到,中银消费金融董监高频繁变动并非个例,据记者不完全统计,2020年以来,已有10家持牌消费金融机构,25名董监高等高管变动调整。西南财经大学金融学院数字经济研究中心主任陈文对《证券日报》记者表示:“疫情加大了消费金融行业洗牌力度,也为消金公司数字化发展提供了契机。消金公...
发布时间:2020-11-20 08:51:18
标签:| 机构 | 年内 | 变动 | 董监 | 消金 | 家持牌 |

罕见!创新医疗股权内斗升级:董监高集体被证监局约谈,否决新股东临时提案透露什么信号?

因欲召开2020年第一次临时股东大会,创新医疗全体董监高收到了来自浙江证监局的谈话通知书。 11月18日,创新医疗公告称,公司收到浙江证监局的谈话通知书显示,此前,公司披露露《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》的公告。 为了解相关情况,浙江证监局决定对创新医疗全体蓮事、监事和高级管理人员进行监管谈话,请通知相关人员准时参加。 创新医疗全体董监高被监管集体谈话,源于一份公司拟召开2020年第一次临时股东大会的通知内容。 创新医疗称,11月16日下午,公司收到收到股东富浙资本、从菊林、浙商汇悦现...
发布时间:2020-11-19 15:50:33
标签:| 升级 | 创新 | 信号 | 医疗 | 证监局 | 股东 | 股权 | 罕见 | 透露 | 否决 | 集体 | 董监 | 临时 | 提案 |

央行就金控公司董监高规定征求公众意见:明确董监高任职条件 保障金控公司稳健运营

11月2日,在金控办法落地之后,央行再就《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定》征求公众意见。 意见稿中指出,金融控股公司所控股金融机构出现重大违法违规问题或重大风险隐患,金融监管部门可以建议中国人民银行对金融控公司负有直接责任的董事、监事和高级管理人员进行监管谈话、向金融监管部门通报或实施行政处罚,认为其不适宜继续履职的,可以建议中国人民银行要求金融控股公司限期调整。 央行表示在《董监高规定》制定过程中,将通过书面发函、实地调研等多种方式,征求了相关部门、企业代表和专家学者的意见,对...
发布时间:2020-11-03 09:52:00
标签:| 意见 | 稳健 | 公司 | 央行 | 公众 | 条件 | 任职 | 运营 | 董监 | 保障金 | 金控 | 征求 |

真美股份招股书存多处“低级错误” 董监高年薪高达十几亿元还欲IPO?

?《投资者网》张伟9月30日,肉类休闲食品制造商广东真美食品股份有限公司(下称“真美股份”)在创业板官网披露招股书,拟募资3.53亿元,用于沙溪生产基地建设、技术研发及食品安全检测中心建设和补充流动资金。财务数据显示,2017年至2019年,真美股份的营业收入维持在2.5亿元至2.6亿元之间,业绩增长乏力。与此同时,该公司多款产品的产能利用率不到80%,新增产能如何消化,也是一个问题。而更让人惊诧的是,真美股份的招股书中还出现了多处诸如“拟募资金额未标注单位”、“董监高年薪均高达十几亿元”等描述性错误。连做...
发布时间:2020-10-27 07:54:26
标签:| 亿元 | 股份 | IPO | 年薪 | 董监 | 招股书 | 多处 | 十几 | 低级 |

年内32家银行127位董监高职位调整 “70后”高管加速补位

本报记者 彭妍银行高管人事变动一向颇受市场关注。今年以来银行高管变动较为频繁,随着数字化转型的不断深入,银行高管变动在一定程度上反映了行业的发展动态。《证券日报》记者据东方财富(300059,股吧)Choice数据以及上市银行公告统计发现,从年初至今,在36家上市银行中,至少有32家银行合计127位高管发生变动,其中多家上市银行换帅。值得注意的是,年内已有近九成上市银行董监高职位出现调整。其中,共有93位银行董监高明确离职原因是工作调动和换届。从高管的公开去向看,大部分仍留在商业银行系统内。此外,《证券日报...
发布时间:2020-08-28 09:23:04
标签:| 银行 | 调整 | 年内 | 加速 | 职位 | 高管 | 董监 | 补位 |

蚂蚁集团完成A股上市辅导,董监高名单首次披露

蓝鲸TMT频道8月25日讯,24日晚间,证监会浙江监管局网站披露,中金公司、中信建投已完成对蚂蚁集团的上市辅导,结论称其“具备发行上市的基本条件”。这距离证监会浙江监管局官网公示蚂蚁集团辅导备案文件仅过去10天。中金公司和中信建投《关于蚂蚁科技集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票的辅导工作总结报告》(下称“报告”)显示,此次接受辅导的人员包括蚂蚁集团拟任董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或其法定代表人),其中包括9位董事、3位监事及5位高级管理人员。这是蚂蚁集团董...
发布时间:2020-08-25 11:32:28
标签:| 集团 | A股 | 首次 | 上市 | 名单 | 披露 | 辅导 | 董监 | 蚂蚁 |

总经理缺位四年 浙商财险董监高再换血

本报记者 宋文娟 北京报道浙商财产保险股份有限公司(以下简称“浙商财险”)的董监高大换血仍在继续近日,《中国经营报(博客,微博)》记者获悉,浙商财险选举了许志超、任志祥为董事。其中,任志祥拟任浙商财险副董事长,而来自中信资本的许志超则是由雅戈尔(600177,股吧)(600177.SH)推荐。此外浙商财险还选举了多名监事。值得注意的是,浙商财险总经理一职在空缺近四年后仍然难产。此前,2019年中原永诚副总裁孔兵拟出任其总经理,不过,近一年来,孔兵仍未出现在其高管名录中。2016年,监管曾经通报称,孙大庆在未...
发布时间:2020-08-08 16:53:30
标签:| 浙商 | 总经理 | 四年 | 换血 | 财险 | 董监 | 缺位 |

近八成上市银行股价“破净” 年内40位董监高人均增持过百万元

本报记者 彭妍 董监高增持股份是上市公司对外传递信心的重要手段,对于常年“破净”的商业银行来讲更是如此。《证券日报》记者统计后发现,截至7月24日收盘,36家A股上市银行中,有28家银行股价跌破净值,“破净”比例高达77.78%。 不过,今年以来,已有多家银行的大股东和高管纷纷出手增持“保价”。《证券日报》记者对沪深交易所公开信息统计后发现,今年以来,共有8家上市银行的40位董监高(或其近亲属)通过二级市场增持自家银行的股权,合计增持330.95万股,斥资约5299.43万元(不包括闪电增减持且未导致持股...
发布时间:2020-07-27 09:44:07
标签:| 银行 | 年内 | 股价 | 上市 | 人均 | 增持 | 破净 | 董监 | 百万元 |

ST康美:遭上交所公开谴责 实控人终身不适合任上市公司董监高

7月22日,记者自上海证券交易所网站获悉,由于公司及其实际控制人暨时任董事长兼总经理马兴田在信息披露、规范运作等方面,实际控制人的一致行动人暨时任副董事长兼副总经理许冬瑾在信息披露、承诺履行等方面,有关责任人在职务履行方面存在违规行为,ST康美及有关责任人已被上交所予以纪律处分。上交所纪律处分决定书显示,ST康美及有关责任人存在以下违规行为:2016年、2017年、2018年年度报告及2018年半年度报告中存在虚假记载,虚增营业收入、利息收入及营业利润;2016年、2017年年度报告及2018年半年度报告中...
发布时间:2020-07-22 17:56:07
标签:| 上市公司 | ST | 实控 | 终身 | 谴责 | 公开 | 康美 | 董监 | 上交所 | 适合 |

山西清徐农商行崔靖掌舵十余年:大股东控股69.2%,董监事涉黑被判刑,违反原则跨区域放贷

山西清徐农商行是在原清徐县农村信用合作联社基础上发起设立方式组建的地方性银行机构,2013年7月3日正式挂牌成立,目前注册资本6亿元,其中五家法人股东持有52920万股,7名非职工自然人持有5400万股,379名职工持有1680万股。董事会层面,崔靖、陈鸿志、陈富香等10人为山西清徐农商行董事,其中崔靖任清徐农商行董事长,陈鸿志经股权穿透后,持股69.2%为清徐农商行控股股东;股东方面,2017年10月柳林县森泽煤铝有限责任公司转让6,000万股予柳林县凝瑞机械有限公司。崔靖,本科学历,助理经济师,山西交城...
发布时间:2020-07-15 06:52:07
标签:| 山西 | 区域 | 股东 | 商行 | 放贷 | 控股 | 掌舵 | 涉黑 | 判刑 | 清徐 | 崔靖 | 十余年 | 违反原则 | 董监事 |

东方证券推出H股员工持股计划 董监高认购不低于总份额7%

每经记者 陈晨 每经编辑 何剑岭6 月 17 日晚间,东方证券(600958,SH;昨日收盘价9.19元)推出了员工持股计划(草案),参与总人数预计不超过4000人,总规模不超过4亿元(含),在二级市场直接购买公司H股股票。《每日经济新闻(博客,微博)》记者注意到,东方证券本次员工持股计划中,单个员工最低认购份数为3万份,即金额3万元;12名董监高认购比例不低于本次员工持股计划总份额的7%。如果按照4亿份计算,12名董监高需认购不低于2800万份,即最低认购金额为2800万元;12名董监高人均需认购不低于2...
发布时间:2020-06-19 06:16:23
标签:| 推出 | 计划 | H股 | 持股 | 员工 | 证券 | 认购 | 低于 | 份额 | 东方 | 董监 |