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*ST富控恶意规避退市遭监管重拳,难逃暂停上市命运

恶意规避退市行为遭监管严打,A股暂停上市的队伍中或将再添一员。11月24日晚间,*ST富控(600634.SH)连发26份公告,涉及恶意规避退市遭监管、纠正会计处理后触及暂停上市标准、2019年报被出具无法表示意见的审计报告、监事/独立董事/董事辞职、提示退市风险等。这事要从今年8月底*ST富控姗姗来迟的2019年年报说起,将净资产强行转正等相关会计处理有恶意规避退市之嫌,如今被监管打回原形,财务指标触及暂停上市标准。该股票自11月25日起连续停牌,等待判决。与此同时,*ST富控还头顶“面值退市”风险,已连...
发布时间:2020-11-26 07:41:37
标签:| 暂停 | 监管 | ST | 上市 | 退市 | 恶意 | 难逃 | 富控 | 重拳 | 规避 | 命运 |

深圳证监局“重拳出击” 下半年以来已有1823家私募机构开展自查自纠

北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)监管层进一步打击违规违法行为的背景下,私募机构整改也仍在持续进行中。深圳证监局11月24日公布最新一期辖区私募机构自查自纠情况,在完整参与填报的1823家私募基金管理人中,当前有四成以上机构存在违规违法线索。事实上,由于私募机构乱象不断,深圳证监局此前曾于6月下发通知,要求辖区相关机构开展自查自纠。对于存在违法违规行为的私募基金管理人,深圳证监局已采取对负责人约谈、公开谴责、责令改正、出具警示函等行政措施,但鲜有采取罚款措施。有业内人士认为,目前私募违规的成本较低,或是导致...
发布时间:2020-11-25 21:41:09
标签:| 深圳 | 下半年 | 机构 | 证监局 | 私募 | 自查自纠 | 已有 | 重拳出击 |

永煤违约链式反应:殃及国企债城池,逃废债恐慌蔓延,监管重拳打向金融机构

经济观察报 记者 蔡越坤 永城煤电控股集团有限公司(以下简称“永煤控股”)猝不及防的违约,犹如一根导火索,迅速引燃债券市场一场信用风暴。11月10日,拥有“AAA”主体评级的永煤控股旗下债券“20永煤SCP003”10亿元超短融宣告实质性违约,债市投资者的担忧情绪迅速蔓延,永煤控股及其母公司、河南省规模最大的省级煤炭企业集团——河南能源化工集团有限公司(以下简称“河南能源化工集团”)旗下债券开启暴跌模式,甚至河南多只煤炭企业主体发行的债券在二级市场上遭遇抛售,一众债券基金净值受创,市场流动性生变,整个信用债...
发布时间:2020-11-21 09:42:04
标签:| 监管 | 金融机构 | 恐慌 | 蔓延 | 逃废 | 违约 | 国企 | 殃及 | 重拳 | 永煤 | 打向 | 城池 | 链式反应 |

7家私募存多种违规情形,深圳证监局重拳出击,一日连发5份谴责令、2份监管约谈通知

财联社(北京,记者 陈俊岭)讯,针对私募基金未办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、承诺投资本金最低收益、挪用基金财产等诸多违规情形,深圳证监局近期连出重手,仅仅11月17日一天,就下发了七份针对辖区私募机构管理人的谴责令和监管约谈通知。“近期深圳局探索通过公开通知和广而告之方式,强化对不配合监管的私募机构及其负责人的公开监管督促和声誉约束机制。”深圳证监局相关负责人对媒体表示,最近已经有发过几单类似的通知,后续应该会作为一种常态化机制。深圳证监局相关负责人表示,对于经过通知仍不配合的...
发布时间:2020-11-18 22:11:02
标签:| 深圳 | 通知 | 证监局 | 监管 | 违规 | 私募 | 一日 | 谴责 | 情形 | 连发 | 多种 | 重拳出击 |

监管层重拳出击 可转债难再疯狂

历经一周的爆炒,疯狂的可转债10月26日有望迎来降温。10月20日-23日期间,可转债成为了资本市场的头号热点,蓝盾转债、横河转债等多只转债触发熔断、正元转债单日狂拉176%、市场日均成交额从200亿元、300亿元一路冲高近2000亿元……可转债市场疯狂“作妖”。对此,证监会、沪深交易所近期集体出手规范可转债市场,这也给无厘头大涨的可转债浇了一盆冷水。经Wind统计,目前市场上有10只可转债的转股溢价率超100%,上述可转债将在10月26日开盘迎来挑战。另外,自10月26日起,可转债打新规则也将生变,投资者...
发布时间:2020-10-26 08:13:48
标签:| 疯狂 | 监管 | 可转债 | 重拳出击 |

银保监会重拳整治银行保险乱收费

证券时报e公司讯,记者获悉,中国银保监会办公厅已向各银保监局,各政策性银行、大型银行、股份制银行,邮储银行、外资银行,各保险公司下发关于清理银行乱收费降低企业负担行动方案的通知,要求认真组织实施《清理银行乱收费降低企业负担行动方案》。在涉及保险机构的清理内容上,包括:向银行支付明显高于市场标准的佣金手续费或其他营销费用,导致保险产品定价明显高于本公司同类或市场类似产品。 (21世纪经济报道)...
发布时间:2020-10-22 17:52:01
标签:| 银行 | 保监会 | 整治 | 重拳 | 乱收费 |

银保监会重拳整治银行保险乱收费 清理向银行支付明显高于市场标准的佣金手续费

10月22日,21世纪经济报道记者独家获悉,中国银保监会办公厅已向各银保监局,各政策性银行、大型银行、股份制银行,邮储银行、外资银行,各保险公司下发关于清理银行乱收费降低企业负担行动方案的通知,要求认真组织实施《清理银行乱收费降低企业负担行动方案》。 具体而言,在行动范围与重点上: (一)对象和期限范围。清理对象覆盖各类银行保险机构,检查期限自2019年1月以来,可根据具体情况向前追溯和向后延伸。 (二)内容和重点。检查重点包括2019年以来开展的违规涉企收费检查和小微企业融资收费检查发现问题的整改情况、...
发布时间:2020-10-22 17:22:00
标签:| 银行 | 市场 | 保监会 | 支付 | 标准 | 整治 | 手续费 | 清理 | 高于 | 佣金 | 重拳 | 乱收费 |

又见十年保险业“禁入令” 多地银保监局重拳出击从业者失信行为

理赔人员侵占保险金将被禁入保险行业十年?近日,一张少见的顶格处罚罚单,引起了业内对保险从业人员失信行为监管的关注。10月14日,北京商报记者梳理发现,自5月中旬银保监会提出建立从业人员“销售能力分级体系”等多项要求以来,包括江苏、内蒙古等多地银保监局发布通知,探索保险从业人员职业失信行为惩戒规定,对保险从业人员违法违规行为重拳出击,建立保险从业者信用管理体系。业内人士分析,监管机构需要持续保持严监管的态势,形成威慑,与保险公司内部的有效激励措施相配合,更有利于促进保险从业人员与保险公司利益的一致性,这样也才...
发布时间:2020-10-14 20:52:12
标签:| 保监局 | 多地 | 十年 | 保险业 | 失信 | 禁入 | 从业者 | 重拳出击 |

三季度保险业被罚近4000万元 监管重拳出击中介乱象

北京商报讯(记者 陈婷婷 周菡怡)三季度保险业处罚情况悉数出炉。10月11日,据北京商报记者不完全统计,截至9月30日,保险业已被罚逾1.5亿元,第三季度银保监系统开出罚单297张,合计被罚3911.4万元。其中,保险中介机构罚单数占总罚单数近三成,俨然已成监管乱象“重灾区”;各处罚事由中,材料、数据、宣传等方面的造假现象也是层出不穷,相关罚金占去三季度总罚额“半壁江山”。具体而言,从被处罚的机构类型来看,除了合计罚金51万元的7张银行兼业代理机构罚单外,保险公司、保险中介机构被开出罚单数量分别为211张及...
发布时间:2020-10-11 22:11:43
标签:| 乱象 | 监管 | 三季度 | 中介 | 保险业 | 重拳出击 |

15万亿市场再迎监管“重拳出击” 私募基金乱象何时休

随着近年来行业的飞速发展,私募基金在支持创业创新、推进供给侧结构性改革等方面发挥了积极作用,截至今年8月底,私募基金管理规模更是首度突破15万亿元。但“阳光之下,也有阴影”,私募基金的行业乱象同步出现,部分甚至愈演愈烈,9月以来,私募圈名人胡祖六疑贱卖蚂蚁股权一事,引起市场热议。针对私募基金问题不断的现象,证监会及各地证监局也对此加大整治及规范力度,证监会更是出台相关规定在业内征求意见。有业内人士认为,促进私募基金行业规范发展,可从投资阶段、投资范围等维度进行细分管理,切忌采用“一刀切”手段,并建议进行差异...
发布时间:2020-09-13 20:31:17
标签:| 市场 | 万亿 | 基金 | 乱象 | 监管 | 私募 | 再迎 | 何时休 | 重拳出击 |

监管重拳出击!40天19家私募基金吃罚单 违规行为凸显五大共性丨基金

自今年7月1日至8月10日,大连、深圳、浙江等六地证监局及中基协陆续下发19张罚单,涉及私募基金备案信息不准确及未备案、信息披露违规、未落实投资者适当性管理要求、承诺最低收益、合同执行违规等多种违规行为 《投资时报》研究员 齐文健 在近年来私募基金快速扩张的背后,一系列风险隐患、违规操作等弊端逐渐暴露。 据统计,自7月1日至8月10日,各地证监局及中国证券投资基金业协会(下称中基协)陆续发出19张罚单(包括事先告知书、纪律处分复核决定书),其中,大连证监局、浙江证监局、深圳证监局均开出四张罚单。 上述地区...
发布时间:2020-08-14 21:50:54
标签:| 基金 | 罚单 | 监管 | 私募 | 五大 | 凸显 | 违规行为 | 重拳出击 | 共性 |

软件使用挂钩监管评级 银保监会重拳整顿信息“泄露门”

在爱车临近续保期,许多车主会频繁接到多家险企的连环Call,对方不仅能准确说出车险到期日期,还能详细列举此前投保险种;在理财型保险还未到期时,部分投保人也会接到劝说退保,转而购买更高收益理财产品的电话……在这些推销电话背后暴露出客户信息泄露的风险,而监管机构在加大处置力度的同时,也在不断围堵漏洞。8月6日,北京商报记者从业内独家获悉,近日银保监会发布《关于做好2020年银行业保险业推进使用正版软件工作的通知》(以下简称《通知》),对各保险机构和监管机构提出规范软件管理使用,相关指标不仅将纳入相关监管评级当中...
发布时间:2020-08-07 07:32:31
标签:| 信息 | 监管 | 保监会 | 泄露 | 评级 | 软件 | 整顿 | 重拳 | 挂钩 |

青岛银保监局重拳出击汽车4S店强制购买指定保险

为落实青岛市《2020年10个民生领域管理服务提升行动方案》,切实保护消费者合法权益,有效解决汽车4S店强制购车者购买指定保险的问题,近期,青岛银保监局下发了《关于开展汽车4S店捆绑销售保险专项整治工作的通知》。 《通知》要求保险公司和保险中介机构加强对销售人员的管理,充分披露保险合同有关信息,充分考虑购车者的实际需求,尊重消费者的知情权和选择权。 《通知》强调保险公司与汽车4S店进行业务合作要做到三个严格,一是严格审查主体资质,不得委托不具备保险销售资质的汽车4S店销售保险,二是严格执行报备的条款费率,...
发布时间:2020-07-28 10:12:07
标签:| 汽车 | 保监局 | 青岛 | 购买 | 强制 | 重拳出击 | 4S店 | 指定 |

七部门深夜发布新政围堵“假离婚” 重拳调控之下 南京楼市“去火”

本报记者 郭阳琛 张玉 南京报道楼市持续火热以致22个板块突破区域限价的南京楼市终于迎来了新一轮宏观调控。7月23日凌晨,南京市住房保障和房产局等七部门联合印发《关于促进我市房地产市场平稳健康发展的通知》(以下简称“宁九条”),从土地、刚需、限购、热点楼盘、精装房等各方面出发发布九项楼市收紧措施,以“稳定市场预期,支持刚性需求,规范行业秩序,进一步促进南京房地产市场平稳健康发展”。在业内人士看来,这无疑给火热的南京楼市踩下“急刹车”。中指研究院数据显示,今年上半年,南京市商品住宅供应367.01万平方米,同...
发布时间:2020-07-25 11:02:10
标签:| 南京 | 发布 | 部门 | 之下 | 围堵 | 新政 | 楼市 | 深夜 | 离婚 | 调控 | 重拳 |

股市火了,非法配资卷土重来!证监会重拳出击:曝光258家场外配资平台(附名单)

导读:7月8日晚,证监会将258家非法从事场外配资的平台及其运营机构名单进行了集中曝光。 来 源丨21世纪经济报道(ID:jjbd21) 记 者丨周莹、陈利 编 辑丨巫燕玲、陈思颖 图 / 视觉中国(000681,股吧)(图文无关) “牛市”氛围下,场外配资再度活跃。 “1-10倍杠杆随意配”“100%实盘交易”……21世纪经济报道在不少配资网站上看到类似表述。 不过,与此相对的,则是多个平台上的投资者曝光和留言,反映账号冻结,难以提现。 这与21世纪经济报道记者去年跟踪报道的股票配资“虚拟盘”套路类...
发布时间:2020-07-09 11:00:53
标签:| 场外 | 平台 | 证监会 | 股市 | 非法 | 名单 | 卷土重来 | 曝光 | 配资 | 重拳出击 |