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“首例债券欺诈发行案“再起波澜,前投行固收总经理状告证监会,终审来了,给行业敲警钟

财联社(上海,记者 刘超凤)讯,“五洋债”一波三折,“投行固收总经理曹榕诉证监会案”终于迎来终审判决。作为德邦证券前固定收益联席总经理兼债券融资部总经理,曹榕承揽的五洋债项目涉及财务造假、欺诈发行,因此被证监会撤销证券从业资格。曹榕不服处罚决定,将证监会告上法庭,但一二审均败诉。据悉,五洋债是首例债券欺诈发行项目,涉事主体五洋建设、承销保荐机构德邦证券及相关负责人均被处罚。曹榕主张自己并非项目组成员或负责人,没有在募集说明书和核查意见上签过字,没有参与债券销售,没有拿到五洋债相关奖金,不应被重罚。而证监会和...
发布时间:2021-06-11 14:52:04
标签:| 行业 | 债券 | 发行 | 证监会 | 总经理 | 投行 | 固收 | 首例 | 欺诈 | 再起波澜 | 状告 | 敲警钟 | 终审 |

一利差令欧洲央行被敲警钟,欧元创逾一周新低

汇通网5月28日讯—— 欧洲央行决策者本周竭力安抚投资者,称6月会议将维持刺激政策,打消有关欧洲央行将减少紧急购债的臆测,压低债券收益率。可能促使欧洲央行行长拉加德及其同僚同心协力的一个市场指标是:德国公债收益率与衍生品市场上所谓“无风险”利率之差。欧洲央行决策者本周竭力安抚投资者,称6月会议将维持刺激政策,打消有关欧洲央行将减少紧急购债的臆测,压低债券收益率。可能促使欧洲央行行长拉加德及其同僚同心协力的一个市场指标是:德国公债收益率与衍生品市场上所谓“无风险”利率之差。在周五(5月28日)发表的专访中,欧...
发布时间:2021-05-29 07:24:22
标签:| 欧元 | 新低 | 一周 | 利差 | 欧洲央行 | 敲警钟 |

敲警钟!4家险企自曝踩雷:不幸中招永煤债、海航债!这些信托、债权计划也违约

信用风险上升,让一向注重安全的保险资金也难以避免踩雷。券商中国记者近期梳理人身险公司2020年年报信息统计,险资遭遇违约事件并非孤例,至少4家险企提及相关情况,且中招在市场关注的永煤债、海航债上。还有数家险企表达了踩过雷或面临信用违约风险上升的信息。从这些公开披露的情况看,踩雷的险资机构以中小型机构为主,也包括2家外资险企。不过总体上,踩雷的机构以及涉及的资金,在全部保险公司以及20多万险资总体量中,占比仍很小,保险资金整体面临的信用风险是可控的。4家险企披露投资违约广义的保险机构面临的信用风险指的是交易对...
发布时间:2021-05-26 09:42:36
标签:| 计划 | 信托 | 违约 | 中招 | 家险 | 债权 | 海航 | 敲警钟 | 不幸 | 永煤债 | 企自 |

上交所再给保荐人敲警钟:IPO项目避免“抢报”心态,绝不允许“带病闯关”

财联社(北京,记者李慧敏)讯, 近日,上交所定向发布给券商的《科创板发行上市审核动态(2021年第2期)》(以下简称《审核动态》)中披露,针对“一接到现场督导通知即撤回项目”的行为,采取3次监管工作措施。从2月份的审核案例看,部分保荐人主动披露的意识不足,还存在“等着问”“挤牙膏”等情形,保荐工作质量有待提高。审核中心再次提醒,保荐人应当严格遵守保荐执业规范,勤勉尽责,在项目申报前扎实做好尽职调查工作,避免“抢报”心态,绝不允许“带病闯关”。财联社记者注意到,从目前状况来看,监管将进一步压严压实“两个责任”...
发布时间:2021-03-19 07:12:21
标签:| 项目 | IPO | 上交所 | 心态 | 闯关 | 带病 | 敲警钟 | 绝不允许 | 保荐人 | 抢报 |

银保监会敲警钟,“2号罚单”打脸险资运用!险企“放行”与“收紧”须把持合规平衡术!

面对不断放行的保险资金投资渠道和投资领域,来不得半点马虎,一不小心就容易掉入自掘的陷阱。1月27日,银保监会披露了行政监管措施决定书的“2号”文件,被点名保险资金运用领域,直指横琴人寿在投资方面存在的违规行为。因为在保险资金运用方面存在的多项不合规,该公司在6个月内不得新增股权和其他金融资产投资,给期待通过保险资金运用拉动盈利账单的险企敲响了警钟。这一次,虽是个例,但监管还是要给保险行业好好上一上“投资”的课。触碰监管红线新增股权与金融投资被禁6个月监管决定书显示,横琴人寿在投资方面存在很大的合规性风险问题...
发布时间:2021-02-02 09:43:02
标签:| 罚单 | 险企 | 保监会 | 合规 | 放行 | 收紧 | 平衡术 | 敲警钟 | 把持 | 脸险资 |

企业开户难?人行上海总部敲警钟:避免将风控责任全压在开户环节,将加大督查暗访频率

每经记者 李玉雯 每经编辑 段炼 “前段时间严查企业开户,各方面要求多了很多,大家没动力去做。”某股份制银行上海分支机构人士告诉《每日经济新闻(博客,微博)》记者。该人士透露,人民银行上海总部近期对多家银行网点进行暗访并通报了相关问题,例如部分银行因企业住宅办公、没有logo等原因拒绝开户。“对于人行通报的这些问题,我们银行规定不能以任何理由直接拒绝企业客户开户,而且要合理把握好开户时间。”上述人士表示。记者从银行业内获悉,人民银行上海总部近期下发《关于优化企业银行账户服务工作的提示》,在加强开户预约信息登...
发布时间:2020-11-27 09:54:35
标签:| 人行 | 上海 | 企业 | 风控 | 总部 | 责任 | 督查 | 开户 | 加大 | 环节 | 暗访 | 敲警钟 | 频率 | 全压 |

约谈12家寿险公司划出“红线” 监管为万能险再敲警钟

北京商报讯(记者 陈婷婷 实习记者 周菡怡)继“宝万之争”以来,监管部门多次为万能险“立规矩”。8月11日,北京商报记者获悉,银保监会人身险部约谈了12家人身险公司的总经理和总精算师,指出了万能险存在利差损风险隐患的问题,并对各公司提出了整改要求。据了解,12家被约谈的公司为:上海人寿、渤海人寿、珠江人寿、百年人寿、阳光人寿、君康人寿、信泰人寿、中信保诚人寿、英大泰和人寿、光大永明人寿、复星保德信人寿、横琴人寿。会谈中,银保监会人身险部指出,因这些公司的万能险业务存在实际结算利率大于财务收益率所带来的利差损...
发布时间:2020-08-12 06:56:23
标签:| 公司 | 监管 | 寿险 | 红线 | 万能 | 划出 | 敲警钟 |