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证券基金从业人员管理新规来袭:董监高资格审批事后备案 金融科技人才限制适度放宽

经济观察网 记者 郑一真 11月20日,证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》主要内容包括:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件;二是明确执业规范和限制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管问责无死角、无盲区。证监会于2002年、2004年、2006年陆续制定了《证券业从业人员...
发布时间:2020-11-21 09:41:27
标签:| 金融 | 审批 | 管理 | 基金 | 备案 | 证券 | 资格 | 董监 | 适度 | 科技人才 | 放宽 | 从业人员 | 事后 | 新规来 |

官方起草新规:全面规范证券基金行业董监高级从业人员

中国官方起草新规:全面规范证券基金行业董监高级从业人员中新社北京11月20日电 (记者 夏宾)中国证监会20日在北京举行例行发布会时透露,证监会已起草《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(下称“管理办法”),现向社会公开征求意见。证监会相关负责人对记者表示,管理办法定位于全面规范证券基金行业董监高人员及从业人员的专项部门规章,提升行政监管效能,加强行业自律,督促经营机构加强对人员的内部管控,促进证券基金经营机构合规、稳健运行。上述负责人特别提到,管理办法的起草思路...
发布时间:2020-11-20 21:01:12
标签:| 行业 | 基金 | 规范 | 证券 | 高级 | 官方 | 新规 | 董监 | 起草 | 从业人员 |

泉州银行3宗违规遭责令改正 基金从业人员管理不合规

近日,证监会网站公布了关于对泉州银行股份有限公司(简称“泉州银行”)采取责令改正措施的决定。决定书显示,经查,福建证监局发现泉州银行存在以下问题:(一)未将《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》置备于基金销售网点的显著位置或官方网站予以公示。(二)截至检查日,全行共440人通过基金从业资格考试,仅有7人取得基金从业资格,暂无人员取得基金销售业务资格,从业人员管理不符合要求:一是全行取得基金从业资格人员少于20人;二是负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员低于该部门人数的1/2,负责基金销售业务的部门...
发布时间:2020-11-09 19:54:00
标签:| 银行 | 管理 | 基金 | 违规 | 责令 | 合规 | 泉州 | 从业人员 | 改正 |

亳州一涉黑团伙被判:勾结银行从业人员 骗取药都农商银行贷款逾千万

日前,一众17人的黑社会组织成员接受法律审判。亳州市中级人民法院裁定,对沙某领导黑社会性质组织等罪行二审维持原判。 法院查明,沙某等组织、领导的黑社会性质组织通过有组织实施骗取贷款、诈骗、敲诈勒索、寻衅滋事、非法拘禁等违法犯罪活动,非法占有被害人财物,在亳州市城区产生重大不良影响。 经认定,该黑社会性质组织自2013年形成后,被告沙某等人为骗取银行信贷资金,以需要贷款购货、购买药材为由,提供物保或人保,勾结银行从业人员王某,多次在亳州市药都农村商业银行办理贷款。 沙某骗取银行信贷资金后,采取取现或安排受托...
发布时间:2020-10-27 16:02:24
标签:| 银行 | 农商 | 被判 | 骗取 | 勾结 | 团伙 | 银行贷款 | 从业人员 | 药都 | 亳州 | 一涉 |

中国银行业协会向全体银行从业人员印发《中国银行业九九重阳节敬老活动倡议书》

近日,中国银行业协会向全体银行从业人员印发《中国银行业九九重阳节敬老活动倡议书》。《倡议书》包括真心真情孝敬关爱父母长辈、尽职尽责践行养老金融服务、全心全意服务养老事业发展等三个方面内容,号召全行业行动起来,践行《银行无障碍环境建设标准》,更加充分地考虑各类特殊群体客户需求和特点,尽可能提供便捷的人性化服务;发挥银行综合服务和客户资源优势,发展真正具备养老功能的专业养老产品,提供专业化、多样化和个性化的一揽子养老金融产品和服务,努力促进第三支柱养老保险发展。 附件: 中国银行业九九重阳节敬老活动倡议书 全...
发布时间:2020-10-26 08:22:07
标签:| 活动 | 银行 | 协会 | 银行业 | 印发 | 从业人员 | 倡议书 | 敬老 | 九九重阳 |

6家险企销售从业人员登记数据差异率高于10% 进展:已积极整改

中国网财经9月27日讯(记者 郭伟莹 程宇楠) 9月16日,银保监会办公厅发布关于2020年上半年保险公司销售从业人员执业登记情况的通报(以下简称“通报”)。通报显示,2020年上半年,62%的保险公司在两个系统的销售人员数据差异率连月低于2%或逐月下降。但公司间还不平衡,部分保险公司执业登记管理存在问题仍比较多。其中,大家财险、中路财产、易安财产、铁路自保、珠江人寿、英大财产6家保险公司的数据差异率高于10%。中国网财经记者对上述6家保险公司的以上情况逐一进一步了解。截至发稿,除易安财产暂时无法取得联系之...
发布时间:2020-09-27 14:02:05
标签:| 数据 | 销售 | 进展 | 家险企 | 整改 | 登记 | 差异 | 高于 | 从业人员 |

私募基金进入强监管时代!负面清单明确,从业人员“十三不得”,过渡期安排也有规定,来看八大关键点

私募基金进入强监管时代!负面清单明确,从业人员“十三不得”,过渡期安排也有规定,来看八大关键点 私募基金强监管来了! 证监会9月11日发布了《关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)》(简称征求意见稿),旨在严厉打击各类违法违规行为,严控私募基金增量风险,稳妥化解私募基金存量风险,提升行业规范发展水平,保护投资者及相关当事人合法权益。 具体来看,征求意见稿有这些规定: 1、 规范私募基金管理人名称、经营范围和业务,围绕私募基金管理开展资金募集、投资管理、顾问服务等业务,不得管理未依法备案的私募基金,...
发布时间:2020-09-12 09:53:59
标签:| 时代 | 安排 | 基金 | 监管 | 私募 | 过渡期 | 清单 | 负面 | 关键点 | 十三 | 八大 | 从业人员 |

吉林银保监局向全省银行业保险业监管人员和从业人员发出推进清廉金融文化建设倡议书

为深入推进清廉金融文化建设,提高银行业保险业行业自律和廉洁风险防控水平,提升清廉从业的思想自觉和行动自觉,涵养风清气正的金融政治生态,促进吉林省银行业保险业高质量健康发展,近日,吉林银保监局向全省银行业保险业监管人员和从业人员发出推进清廉金融文化建设倡议书,内容如下: 金融是国之重器,银行业保险业监管人员和从业人员要紧扣全面建成小康社会目标任务,倡导“忠诚履职、为民服务、廉洁从业、依法合规”的清廉金融文化理念,传承中华优秀廉洁文化,结合行业特点,依托现有资源创建清廉金融监管文化、清廉金融企业文化,打造富有...
发布时间:2020-09-08 14:52:55
标签:| 金融 | 全省 | 文化 | 监管 | 银行业 | 人员 | 保监局 | 吉林 | 保险业 | 发出 | 清廉 | 从业人员 | 倡议书 |

中基协:加强从业人员调研规范 培育基金行业健康文化

近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)召集基金管理公司、私募证券基金及券商资管投研人员,围绕“加强从业人员调研规范,培育基金行业健康文化”召开座谈会。会议认真总结对上市公司等投资标的证券发行人调研的经验做法,深入分析实践中存在的问题与不足,研究提出改进措施。中国证监会有关部门负责人参加了会议。会议指出,包括基金在内的资管行业是金融体系的重要组成部分,是提高直接投融资比重的重要环节,特别是在当前全球疫情演进存在很大不确定性,内外部环境日趋复杂的背景下,资管行业应当更好地承担服务实体经济、驱动科技创新...
发布时间:2020-09-05 09:02:07
标签:| 行业 | 文化 | 基金 | 规范 | 调研 | 健康 | 中基协 | 培育 | 从业人员 |

公募从业人员炒股未报备遭罚,监管从严不变,有公募直接禁止从业人员炒股,配偶或直系亲属需报备交易明细

公募从业人员炒股未报备遭罚,监管从严不变,有公募直接禁止从业人员炒股,配偶或直系亲属需报备交易明细财联社(上海,记者 韩理)讯,8月31日,河南省证监局发布了一份行政处罚决定,对就职于公募基金的李博作出责令改正、处罚五万元的罚款。自从基金从业人员开放证券投资业务之后,因炒股未向所在基金公司报备而被罚的案例越来越少。反而是证券行业,仍有从业人员在不允许炒股的监管红线下不断试探。基金从业人员炒股未报备根据行政处罚书披露,2010年7月至2018年6月,李博就职于基金管理公司,为公募基金管理人的从业人员。期间进行...
发布时间:2020-09-01 08:11:41
标签:| 交易 | 监管 | 公募 | 禁止 | 明细 | 炒股 | 遭罚 | 直系亲属 | 报备 | 配偶 | 从业人员 | 有公募 |

中保协发声厦门国际银行敬酒事件 探索建立从业人员黑灰名单制度

近日,厦门国际银行校招新员工因拒喝领导敬酒被辱骂打耳光的新闻引发关注。 在中国银行业协会作出回应后,中国保险行业协会表示,现阶段,保险业公司治理结构仍然不够规范,内控机制需要进一步加强,应以此为鉴,向该事件中折射出的畸形“酒桌文化”、“圈子文化”、“奢靡之风”大声说不;要自警、自省、自律,在深化内部管理上下功夫,营造清清爽爽的同志关系、规规矩矩的上下级关系,用清廉文化涵养行业生态,树立良好的社会形象和公众信誉。 中国保险行业协会表示,第一,重点排查,深入检视。该事件反映出的弊端和陋习,在保险业机构也不同程...
发布时间:2020-08-31 13:13:08
标签:| 银行 | 国际 | 名单 | 中保 | 事件 | 厦门 | 探索 | 发声 | 制度 | 建立 | 从业人员 | 敬酒 | 黑灰 |

中保协:将探索建立从业人员黑灰名单制度 增加违纪违法成本

北京商报讯(记者 陈婷婷 周菡怡)8月30日,中国保险行业协会(以下简称“中保协”)对近日厦门国际银行校招新员工因拒喝领导敬酒被辱骂打耳光的新闻做出回应,并表示将加强行业自律,探索建立从业人员黑灰名单制度,逐步实现业内信息共享,从而增加其违纪违法成本。目前,中保协已正式成立清廉文化建设与法律合规专委会,将进一步严格执行从业人员行为准则。中保协表示,现阶段,保险业公司治理结构仍然不够规范,内控机制需要进一步加强,应以此为鉴,向该事件中折射出的畸形“酒桌文化”、“圈子文化”、“奢靡之风”大声说不;要自警、自省、...
发布时间:2020-08-30 18:02:42
标签:| 违法 | 名单 | 中保 | 增加 | 探索 | 成本 | 制度 | 建立 | 违纪 | 从业人员 | 黑灰 |

重大变革!基金销售规则明确,支持利用互联网平台拓展客户!杜绝诱导频繁申赎,从业人员负面清单也出炉

重大变革!基金销售规则明确,支持利用互联网平台拓展客户!杜绝诱导频繁申赎,从业人员负面清单也出炉 基金销售规则明确。 8月28日,证监会发布了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则(简称“《规则》”),进一步完善基金销售行为规范、加强基金销售机构合规内控,对于强化投资者权益保护、优化基金市场生态、促进基金行业良性发展具有积极意义。证监会将不断加强对基金销售机构及基金销售业务的监管,着力培育以投资者利益为核心、以长期理性投资为导向的市场环境,进一步发挥基金行业增强居民财富效应、支持实体经济发展...
发布时间:2020-08-29 12:01:32
标签:| 支持 | 客户 | 互联网 | 基金 | 销售 | 平台 | 规则 | 拓展 | 出炉 | 利用 | 清单 | 频繁 | 负面 | 变革 | 诱导 | 从业人员 | 杜绝 |

未按规定对从业人员进行培训,民生保险一分公司被警告并处罚

中新经纬客户端8月21日电 据中国银保监会网站公告,因未按规定对从业人员进行培训,民生人寿保险股份有限公司黑龙江分公司(下称民生保险黑龙江分公司)被警告,并处罚款5千元。截图来源:中国银保监会网站公开信息显示,行政处罚依据为《保险销售从业人员监管办法》第三十二条,作出处罚决定的机关为黑龙江银保监局,作出处罚决定的日期为2020年8月17日。(中新经纬APP)...
发布时间:2020-08-21 11:02:47
标签:| 民生 | 分公司 | 处罚 | 警告 | 按规定 | 培训 | 从业人员 |

民生人寿收监管罚单:未按规定对从业人员进行培训

当年万人逃港事件,促使设立深圳经济特区 | 《我们的四十年》 中国银保监会出台政策 加强保险销售人员和保险专业中介机构从业人员管理...
发布时间:2020-08-21 09:42:04
标签:| 民生 | 罚单 | 监管 | 人寿 | 按规定 | 培训 | 从业人员 |