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证券基金从业人员管理新规来袭:董监高资格审批事后备案 金融科技人才限制适度放宽

经济观察网 记者 郑一真 11月20日,证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》主要内容包括:一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件;二是明确执业规范和限制,多角度约束执业行为,强化外部声誉和诚信约束;三是强化证券基金经营机构的内部管控责任,实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督;四是加强事中事后监管,强化责任追究力度,实现监管问责无死角、无盲区。证监会于2002年、2004年、2006年陆续制定了《证券业从业人员...
发布时间:2020-11-21 09:41:27
标签:| 金融 | 审批 | 管理 | 基金 | 备案 | 证券 | 资格 | 董监 | 适度 | 科技人才 | 放宽 | 从业人员 | 事后 | 新规来 |

优化任职条件、转向事后备案 证券基金机构董监高监管办法迎新规

北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)由于现行部分监管规则难以适应行业发展与监管的需要,为进一步提升证券基金行业人员管理和规范水平等,11月20日,证监会针对证券基金经营机构董监高及从业人员起草监督管理办法,并公开征求意见。其中,该管理办法明确提出优化证券基金行业相关人员的任职程序和要求等,并将相关机构董监高人员资格审批调整为事后备案。对于此次拟出台的管理办法,有业内人士评价,此举在提升监管效率的同时,为经营机构带来了一定的自主权,提升经营机构人员聘任的灵活性。为规范证券基金经营机构董监高及从业人员的任职和执业...
发布时间:2020-11-20 21:21:16
标签:| 基金 | 机构 | 监管 | 备案 | 证券 | 转向 | 条件 | 任职 | 迎新 | 办法 | 优化 | 董监 | 事后 |

强化事中事后监管 保险机构专业人员信息对外披露可简化

翟超/制图证券时报记者 刘敬元专业人员信息披露到哪个程度?新规对保险资管公司不再设置股权、不动产投资能力,已经取得这两项能力的保险资管公司,对业务有无过渡期?新规和既有的保险投资各种制度如何衔接……10月10日,中国银保监会下发《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》(银保监发〔2020〕45号)(下称“45号文”)后,保险机构投资能力备案制取消,改为保险机构自己评估,并要求做好信息披露。这一新规落地执行,需要信息披露相关配套工作,保险业内人士对此存在一些细节性的疑问。证券时报记者从业界获悉,日...
发布时间:2020-10-20 06:33:21
标签:| 信息 | 监管 | 保险机构 | 人员 | 强化 | 披露 | 专业 | 对外 | 事后 | 可简化 | 事中 |

连续亏损的诺思兰德闯关精选层:去年主营收入占比仅6.81% 曾事后追认一笔关联交易

每经记者 胥帅 每经编辑 文多北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称诺思兰德)准备冲刺精选层。诺思兰德是一家创新型生物制药企业,专业从事基因治疗药物、重组蛋白质类药物和眼科用药的研发、生产及销售。报告期内,公司净利润一直处于亏损状态。新药研发需要消耗大量资金,诺思兰德在通过拆借等多种方式融资。其中,诺思兰德在今年补充认定了一笔关联交易。该关联交易涉及一笔资金拆借,诺思兰德子公司拆借500万元,起始日是2016年11月14日,在2019年9月20日全部偿还。净利润持续亏损诺思兰德最近三年的净利润均为亏损,...
发布时间:2020-08-25 06:11:32
标签:| 交易 | 连续 | 亏损 | 精选 | 主营 | 关联 | 收入 | 闯关 | 一笔 | 兰德 | 诺思 | 比仅 | 事后 | 追认 |